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Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

Kennen Sie Ihre neuen Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter? Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erhalten Sie Ihr Update zur 5. EU / 6. EU Geldwäscherichtlinie. Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erlernen die Teilnehmer folgendes Fachwissen zur Sicherstellung der Sachkunde als Geldwäsche-Beauftragter:

Tag 1 zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

  • Prüfungen der Aufsichtsbehörden: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
  • Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 58 GwG

Tag 2 zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

  • Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
  • Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?

Die Teilnehmer erhalten für den Nachweis der Sachkunde ein Teilnehmerzertifikat als Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV und GwG.

Das Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht mit der Produkt Nr. L 15 online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online.

Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
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Zielgruppe für das Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

  • Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Güterhändler
  • Geldwäsche-Beauftragter, Stv. Geldwäsche-Beauftragter, Neu als Geldwäsche-Beauftragter, Compliance,  Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung
  • Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus Nicht-Finanzunternehmen.
  • Rechtsanwälte, Kammerrechtsbeistände, Patentanwälte sowie Notare.
  • Rechtsbeistände, die nicht Mitglied einer Rechtsanwaltskammer sind, und registrierte Personen nach § 10
    des Rechtsdienstleistungsgesetzes.
  • Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchprüfer, Steuerberater und Steuerbevollmächtigte.
  • Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder.

Online anmelden – bequem und einfach mit unserem online Seminarformular.

Ihr Nutzen mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

Tag 1:

  • Prüfungen der Aufsichtsbehörden: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
  • Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 58 GwG

Tag 2:

  • Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie
  • Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?
  • 6. EU Geldwäscherichtline: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

Teilnehmerzertifikat:

Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV – Nachweis der Sachkunde zum GwG

Programm 1. Seminartag zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

  • Neuerungen im Geldwäschegesetz seit 01.01.2020: Überblick zu den wichtigsten Verschärfungen
  • Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
  • Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse
  • Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
  • Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen

  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligenGeschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
  • Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw.sonstige strafbare Handlungen
  • Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
  • Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

Verdachtsmeldung nach §§43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

  • Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
  • Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Online-Meldung beiliegen?
  • Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
  • Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
  • Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
    • Ablehnung – Ausführungsverbot – neue Regelungen zum Fristfall – Haftungsrisiken
    • Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxisdes Geldwäsche-Beauftragten

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

  • Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
  • Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
  • Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
  • Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?
  • Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – §37 GwG
  • Schnittstellen in der Praxis zu
    • Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
    • Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
    • Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398
  • Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
  • Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ S+P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB

Programm 2. Seminartag Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie

  • Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum Geldwäschegesetz 2020
  • Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?
  • Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
  • 55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtlinie:
    • Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
    • Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
    • Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
    • Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
    • Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
  • Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ S+P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen

+ S+P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen

Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis

  • Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
  • Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
  • Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog § 56 GwG und Verbandsgeldbuße § 30 OWiG
  • Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter> Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
  • Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
  • Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
  • Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
  • Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
  • Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ S+P Leitfaden Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen

+ S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren

6.EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

  • 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
  • Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
  • Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
  • EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren

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Risikoanalyse §5 GwG- Datenschutz §58 GwG

Geldwäsche-Beauftragter – Zertifizierungsprogramm

Strafrecht für Geldwäsche Officer

Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Geldwäscheprävention Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute

Geldwäscheprävention Versicherungen und Kapitalanlagegesellschaften

Kompakt-Wissen für die zentrale Stelle

Geldwäsche- und Betrugsprävention 2019

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