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Seminar A08

Risikomanagement & IKS aufbauen: Prüfungssicher nach MaRisk & ISO 31000

Für wen ist das Seminar?

✔️ Vorstand, Geschäftsführung & Prokuristen
✔️ Risikomanagement, Controlling & Rechnungswesen
✔️ Mit Zertifikat + optionaler S+P Certified Prüfung

  • Dein Weg zur Risikomanagement-Exzellenz

  • Stärke deine Risikokompetenz mit praxisnahen Methoden zu Stresstests, Limitsystemen und Risikoreports nach ICAAP & ILAAP.
    ✔️ Mindestanforderungen sicher umsetzen
    ✔️ Kapital- & Liquiditätsrisiken professionell steuern
    ✔️ Stresstests und Risikotragfähigkeit gezielt anwenden

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09.15 bis 17.00
Online
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930 €

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  • Deine Qualifikation

    • Zertifikat + Digital Badge: Zeig deine Kompetenz bei Aufsicht & Revision
    • S+P Tool Box: Erhalte Vorlagen, Leitfäden & Checklisten für deine Praxis

  • 1 Tag – kompakt & praxisorientiert

    Seminarinhalt auf einen Blick:

    • Mindestanforderungen, Limitsystem & ICAAP/ILAAP
    • Stresstests und Risikotragfähigkeit im Fokus

  • mehr erfahren

  • Was S+P vom klassischen Seminar unterscheidet

    • Sofort einsetzbare Tools – Risiko-Matrix, ESG-Scoring & Reporting-Vorlagen
    • Praxis statt PowerPoint – echte Case Studies, Risikoanalysen & ESG-Strategien
    • S+P Certified + Badge – ideal für LinkedIn, CV & Prüfung

  • weitere Vorteile

  • Fortbildungsnachweis:

  • Zeitstunden nach §15 FAO und MaRisk AT 7.1

  • 6,50 Zeitstunden

Ort S+P Seminare Datum
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In deinem Seminar enthalten:

Die S+P Tool Box:

  • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts, sodass Du jederzeit Zugriff auf die wichtigsten Informationen und Konzepte hast.

  • Vorlagen für die Durchführung einer umfassenden Risikoinventur: Nutze diese Vorlagen, um systematisch alle relevanten Risiken in Deinem Unternehmen zu identifizieren und zu bewerten.

  • Tools zur Erstellung aussagekräftiger Risikoreports gemäß ICAAP und ILAAP: Diese Tools helfen Dir, detaillierte und präzise Risikoreports zu erstellen, die den Anforderungen von ICAAP und ILAAP entsprechen und die Entscheidungsfindung unterstützen.

S+P Case Studies:

  • Case Study – Umsetzung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement: Erfahre, wie ein Unternehmen erfolgreich die regulatorischen Mindeststandards im Risikomanagement umgesetzt hat, und gewinne wertvolle Einblicke in bewährte Praktiken und Herausforderungen.

  • Case Study – Implementierung eines Limitsystems und Risikoreportings gemäß ICAAP und ILAAP: Erfahre, wie ein Unternehmen ein robustes Limitsystem aufgebaut und ein aussagekräftiges Risikoreporting gemäß den regulatorischen Vorgaben von ICAAP und ILAAP implementiert hat, um die Kapital- und Liquiditätsrisiken effektiv zu steuern.

Programm

Wie kannst Du sicherstellen, dass Dein Unternehmen in einem zunehmend komplexen und unsicheren Geschäftsumfeld widerstandsfähig bleibt? Diese Frage steht im Zentrum des Seminars „Effektives Risikomanagement und interne Kontrollsysteme“. In diesem praxisorientierten Seminar erhältst Du fundiertes Wissen und bewährte Methoden, um die Risiken in Deinem Unternehmen systematisch zu identifizieren, zu bewerten und zu steuern. 

Du lernst, wie Du ein robustes internes Kontrollsystem aufbaust und die Effektivität Deiner bestehenden Kontrollen prüfst und verbesserst. Unsere Experten zeigen Dir, wie Du effektive Limitsysteme und aussagekräftige Risikoreports gemäß den Anforderungen von ICAAP (Internal Capital Adequacy Assessment Process) und ILAAP (Internal Liquidity Adequacy Assessment Process) entwickelst. Zudem erhältst Du Einblicke in die Durchführung von Stresstests und die Bewertung der Risikotragfähigkeit Deines Unternehmens.

Das Seminar bietet Dir die Möglichkeit, von praxisnahen Fallstudien zu lernen und Dich mit anderen Fachleuten auszutauschen. Mit den Werkzeugen und Techniken, die Du in diesem Seminar erlernst, bist Du bestens gerüstet, um Dein Risikomanagement auf das nächste Level zu heben und die Sicherheit und Stabilität Deines Unternehmens nachhaltig zu stärken. Melde Dich jetzt an und sichere Dir Deinen Platz in diesem unverzichtbaren Seminar für effektives Risikomanagement und interne Kontrollsysteme.

Mindestanforderungen an das Risikomanagement

  • Verstehe die neuen Pflichten für das Risikomanagement und das interne Kontrollsystem gemäß FISG, StaRUG und ISO 31000.
  • Entdecke die Aufgaben der Risikocontrolling-Funktion und setze sie effektiv um.
  • Nutze KPIs und KRIs zur Erkennung und Steuerung von Risiken.

      ↳ Erfahre, wie du die neuen Pflichten für das Risikomanagement und das interne Kontrollsystem erfolgreich umsetzt.

      Methoden zur Erfassung, Bewertung und Steuerung von Risiken

      • Erarbeite eine umfassende Risikostrategie und entwickle ein Risk Assessment für eine effektive Risikosteuerung.
      • Erlerne verschiedene Methoden der Risikoerfassung, einschließlich ESG-Risiken, um das Gesamtrisiko deines Unternehmens zu ermitteln.

        ↳ Setze eine strukturierte Risikoinventur und ein gut dokumentiertes Risikohandbuch um, um Risiken proaktiv zu identifizieren und zu steuern.

        Limitsystem und Risikoreport mit ICAAP und ILAAP

        • Erfahre, wie du mit Hilfe von ICAAP und ILAAP eine angemessene Kapital- und Liquiditätsausstattung sicherstellst und dadurch die Risikotragfähigkeit deines Unternehmens steigerst.
        • Definiere klassische Stresstests und reverse Stresstests, um die Auswirkungen verschiedener Risikoszenarien auf dein Unternehmen zu analysieren.

          ↳ Optimiere den Kapitalplanungsprozess, die Risikoüberwachung und das Reporting mit Hilfe der ökonomischen und normativen Perspektive.

          Was sind die 5 wichtigsten Prinzipien des Risikomanagements?

          1. Die Identifizierung von Risiken: Um Risiken effektiv managen zu können, müssen sie zunächst erkannt und identifiziert werden. Dies kann durch verschiedene Methoden wie Risikoanalyse, Benchmarking oder SWOT-Analyse erfolgen.

          2. Die Bewertung von Risiken: Sobald die Risiken identifiziert wurden, müssen sie bewertet werden, um festzustellen, welche Auswirkungen sie auf das Unternehmen haben können. Diese Bewertung kann anhand verschiedener Kriterien wie Wahrscheinlichkeit, Auswirkungen oder Dringlichkeit erfolgen.

          3. Die Behandlung von Risiken: Anschließend muss entschieden werden, wie mit den identifizierten und bewerteten Risiken umgegangen wird. Dies kann durch verschiedene Maßnahmen wie Risikominimierung, -überwachung oder -kontrolle erfolgen.

          4. Die Kommunikation von Risiken: Das Management muss entscheiden, welche Informationen über die identifizierten und bewerteten Risiken an die Mitarbeiter und andere Stakeholder weitergegeben werden sollen. Diese Kommunikation sollte klar und verständlich sein, damit alle Beteiligten die genauen Auswirkungen der jeweiligen Risiken verstehen.

          5. Die Überwachung von Risiken: Zu guter Letzt müssen die identifizierten und bewerteten Risiken regelmäßig überwacht werden, um sicherzustellen, dass sich keine neuen oder veränderten Risiken ergeben haben und dass die getroffenen Maßnahmen auch effektiv umgesetzt werden.

          Zeig, was in dir steckt
          Erhalte dein digitales S+P Badge & Zertifikat

          Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

          Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

          Erfahre jetzt mehr
          Digitales Badge und Zertifikate

          FAQ: Risikomanagement & IKS nach MaRisk & ISO 31000

          • Für wen ist das Seminar Risikomanagement & IKS geeignet?

            Das Seminar richtet sich an Vorstände, Geschäftsführer, Prokuristen sowie Fach- und Führungskräfte aus Risikomanagement, Controlling und Rechnungswesen. Es ist ideal für alle, die ein prüfungssicheres Risikomanagement-System aufbauen möchten.

          • Was lernst du im Seminar konkret?

            Du lernst, wie du ein wirksames Risikomanagement und internes Kontrollsystem (IKS) aufbaust – von der Risikoinventur über Limitsysteme bis hin zu Risikoreporting und Stresstests nach ICAAP und ILAAP.

          • Welche regulatorischen Anforderungen werden behandelt?

            Im Fokus stehen die Anforderungen aus MaRisk, ISO 31000, FISG und StaRUG. Du erfährst, wie du diese Vorgaben effizient und prüfungssicher in deinem Unternehmen umsetzt.

          • Wie helfen ICAAP und ILAAP im Risikomanagement?

            ICAAP und ILAAP ermöglichen eine fundierte Steuerung von Kapital- und Liquiditätsrisiken. Du lernst, wie du diese Instrumente zur Bewertung der Risikotragfähigkeit und zur strategischen Steuerung einsetzt.

          • Welche Rolle spielen Stresstests?

            Stresstests sind ein zentrales Instrument zur Bewertung von Risikoszenarien. Du lernst, wie du Szenarien entwickelst, Risiken bewertest und Maßnahmen zur Stabilisierung ableitest.

          • Wie unterstützt dich die S+P Tool Box?

            Die S+P Tool Box bietet dir sofort einsetzbare Vorlagen, Checklisten und Reporting-Tools. Damit kannst du Risikoinventuren, Reports und Kontrollsysteme effizient und prüfungssicher umsetzen.

          • Wie hilft dir das Seminar bei Prüfungen und Audits?

            Du lernst, wie du dein Risikomanagement und IKS vollständig dokumentierst und regulatorische Anforderungen erfüllst. So bist du optimal auf Prüfungen durch Aufsicht, Revision und Wirtschaftsprüfer vorbereitet.

          • Erhältst du ein Zertifikat?

            Ja, du erhältst ein S+P Zertifikat sowie ein digitales Badge. Optional kannst du zusätzlich die S+P Certified Prüfung ablegen.

          • Welche Vorteile bietet das Seminar im Arbeitsalltag?

            Du setzt regulatorische Anforderungen direkt um, etablierst klare Prozesse und stärkst die Risikosteuerung. Dadurch reduzierst du Risiken, erhöhst Transparenz und verbesserst die Entscheidungsgrundlagen.

          • Wie schnell kannst du das Gelernte umsetzen?

            Durch die praxisorientierten Tools und Vorlagen kannst du die Inhalte direkt in deinem Unternehmen anwenden und dein Risikomanagement sofort verbessern.

          Aktuelles zu Risikomanagement und interne Kontrollsysteme

          Aktuelle Anforderungen im Risikomanagement

          • Limitsystem: Einführung und Überwachung von Risiko-Limits im Rahmen von ICAAP und ILAAP.
          • Risikoinventur: Regelmäßige Identifikation und Bewertung aller wesentlichen Risiken.
          • Stresstests: Simulation von Krisenszenarien zur Überprüfung der Risikoresistenz.

          ICAAP und ILAAP – Kernaspekte des Risikomanagements

          • ICAAP (Internal Capital Adequacy Assessment Process): Sicherstellung, dass das Unternehmen über ausreichend Eigenkapital verfügt, um alle wesentlichen Risiken abzudecken.
          • ILAAP (Internal Liquidity Adequacy Assessment Process): Entwicklung von Strategien zur Sicherstellung einer ausreichenden Liquidität in normalen und stressigen Marktsituationen.

          ESG-Transparenz und Nachhaltigkeitsrisiken

          • Nachhaltigkeitsstrategie: Entwicklung und Implementierung von ESG-Kriterien im Risikomanagement.
          • Berichterstattung: Transparente Offenlegung von ESG-Risiken und -Chancen gemäß regulatorischen Anforderungen.
          • Datenmanagement: Aufbau eines Systems zur Erfassung und Analyse von ESG-Daten.
          Interne Revision 2026 – Deine Roadmap zu Best Practices & neuen Prüfstandards
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          B13
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          13.04.2026
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          Seminar Risikomanagement & IKS: Anforderungen nach MaRisk, ISO 31000 & StaRUG
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          A08
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          09.07.2026
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          ESG-Transparenz 2026 – Pflichten in Risikomanagement & Berichterstattung
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          10.07.2026
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          Update Seminar 2026: DORA-Compliance kompakt & praxisnah erklärt
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          A26
          930 €
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          04.05.2026
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          S+P Lehrgang Risiko-Manager
          MaRisk 2026 Hub: DORA, ESG & Risk Management für C-Level

          MaRisk 2026 Hub: DORA, ESG & Risk Management für C-Level

          Setze die MaRisk-Novelle 2026 effizient um. Dieser Hub zeigt dir, wie du DORA, ESG-Risiken und Governance-Anforderungen strukturiert in dein Risikomanagement integrierst.

          Programme & Lehrgänge

          MaRisk 2026 – Überblick & Umsetzung ➜

          Alle Änderungen der MaRisk-Novelle 2026 im Überblick: Proportionalität, ESG, Validierung und Governance.

          Zum MaRisk Hub

          AI Compliance Officer ➜

          Setze den EU AI Act praxisnah um – mit klaren Policies, Governance-Strukturen und Tools.

          Zum Seminar

          DORA Compliance Expert ➜

          Baue IKT-Resilienz auf und erfülle die Anforderungen des DORA Acts mit praxiserprobten Tools.

          Zum Lehrgang

          MaRisk für Wertpapierinstitute ➜

          Setze die MaRisk-Anforderungen gezielt um und optimiere Governance, Risikosteuerung und interne Kontrollen.

          Zum Seminar

          MaRisk 10.0 & DORA Update ➜

          Aktuelle BaFin-Anforderungen verstehen und DORA wirksam in deine Organisation integrieren.

          Zum Update

          ESG-Compliance Manager ➜

          Integriere ESG- und CSRD-Anforderungen wirksam in deine Governance-Struktur.

          Zum Lehrgang

          Risikomanager (S+P Certified) ➜

          Baue ein effektives Risikomanagement-System auf und steuere Risiken datenbasiert und regulatorisch sicher.

          Zum Lehrgang

          Compliance Excellence (C-Level) ➜

          Strategische Compliance-Kompetenz für Geschäftsführung und Aufsichtsorgane.

          Zu den Seminaren

          Resilience Officer ➜

          Stärkung der organisatorischen Widerstandskraft durch BCM, Cyber-Resilience und Krisenmanagement.

          Zum Lehrgang
          Seminar Risikomanagement

          Weitere Vorteile auf einen Blick

          ✔️ Aktuelles Risikowissen in nur einem Seminartag
          Kompakt aufbereitet, perfekt für den schnellen Wissens- und Kompetenzaufbau – ideal für Fach- und Führungskräfte mit wenig Zeit.

          ✔️ Sicher durch Prüfungen & Aufsicht
          Du lernst, wie du Risiken transparent dokumentierst, Stresstests vorbereitest und dein Risikomanagement prüfungssicher präsentierst.

          ✔️ Regulatorische Anforderungen verstehen & umsetzen
          Du erhältst praxisnahe Umsetzungshilfen für MaRisk, ICAAP und ILAAP – auf den Punkt gebracht.

          ✔️ S+P Tool Box inklusive
          Mit Checklisten, Musterberichten und Leitfäden für dein tägliches Risikomanagement – sofort einsetzbar.

          ✔️ Austausch mit Expert:innen und Branchenkolleg:innen
          Profitiere von kompaktem Wissenstransfer, kurzen Feedbackrunden und Impulsen aus der Praxis.

          Deine Vorteile im Seminar: Risikomanagement – Risiken erkennen und managen

          Modul / Thema Inhalte im Seminar Dein konkreter Nutzen
          Mindestanforderungen & Kontrollsystem FISG, StaRUG & MaRisk verstehen, KPIs & KRIs gezielt im IKS einsetzen Du erfüllst regulatorische Anforderungen sicher und baust ein prüfungsfestes Risikomanagement auf.
          Risikoanalyse & Risikoinventur Methoden zur Risikoidentifikation, ESG-Integration, Aufbau Risikohandbuch Du identifizierst Risiken systematisch & ESG-konform – ideal für Strategie & Reporting.
          Stresstests & Risikotragfähigkeit Stresstest-Design, Szenarioanalyse, Risikoaggregation Du analysierst Risiken quantitativ & qualitativ – und stärkst die Resilienz deines Unternehmens.
          Limitsystem mit ICAAP & ILAAP Kapital- & Liquiditätsplanung in normativer & ökonomischer Sicht umsetzen Du steuerst deine Kapital- und Liquiditätsrisiken gezielt – zukunftssicher & aufsichtsnah.
          S+P Tool Box & Case Studies Checklisten, Vorlagen & Risiko-Matrix + Best-Practice-Fallstudien Du wendest alle Methoden direkt im Arbeitsalltag an – sicher & effizient.
          Zertifikat & Digital Badge S+P Zertifikat + Risk Management Badge inkl. optionaler Prüfung Du dokumentierst deine Risikokompetenz sichtbar – für Aufsicht, Vorstand & Netzwerk.

          Risikomanagement stärken? Starte mit deinem Praxis-Seminar!

          Du willst Risiken frühzeitig erkennen, regulatorische Anforderungen sicher erfüllen – oder mit Stresstests, KPIs und ICAAP/ILAAP dein Risikomanagement aufs nächste Level bringen?

          Im S+P Seminar „Risikomanagement: Risiken erkennen und managen“ lernst du, wie du ein wirksames Risikomanagement-System aufbaust, Risiken systematisch bewertest und mit modernen Methoden wie Limitsystemen, Risikoreports und ESG-Risikosteuerung nachhaltig steuerst.

          Ob für Geschäftsführung, Risikomanagement oder Controlling: Dieses kompakte Seminar ist dein praxisnahes Update für prüfungssicheres, zukunftsorientiertes Risikomanagement.

          →  Du willst dein Wissen im Risikomanagement noch weiter vertiefen? Dann ist der Lehrgang Risikomanager dein nächster Schritt.

          Dein Wissens- und Kompetenz-Update an einem Tag

          ✔️ Du setzt regulatorische Anforderungen wie MaRisk, FISG, ICAAP & ILAAP rechtssicher und praxisnah um

          ✔️ Du entwickelst fundierte Risikoanalysen – mit ESG-Fokus, KPIs, KRIs und Risikomatrix

          ✔️ Du führst Stresstests & Szenarioanalysen durch und bewertest gezielt die Risikotragfähigkeit

          ✔️ Du nutzt die S+P Tool Box mit Checklisten, Reporting-Vorlagen & Leitfäden für dein Risikomanagement

          ✔️ Du erhältst dein S+P Zertifikat + digitales Badge – dein Nachweis für Aufsicht & Karriere

          Seminar_Risikomanagement_Badge

          🛡️ Gesetzliche Anforderungen + Normen im Risikomanagement

          Pflicht / Thema Rechtsgrundlage / Norm Was du im Seminar lernst
          Frühzeitige Risikoerkennung FISG, § 91 Abs. 2 AktG, StaRUG Aufbau eines Frühwarnsystems und Umsetzung eines prüfungssicheren RMS
          Risikostrategie & Governance MaRisk AT 4, ISO 31000 Aufbau eines risikoorientierten Steuerungssystems mit klaren Zuständigkeiten
          Risikosteuerung & -controlling MaRisk BTR, ISO 31000 Ausgestaltung der Risikosteuerungsprozesse inkl. Limitsystem, Risikoaggregation & Szenarioanalysen
          Risikoberichterstattung & Dashboards MaRisk BT 3 Erstellung adressatengerechter Risikoreports mit KPIs, KRIs und Frühwarnindikatoren
          Interne Revision & Kontrolle des RMS MaRisk BT 2.2, IDW PS 983 Prüfung der Wirksamkeit des Risikomanagementsystems durch die interne Revision
          ESG-Risiken integrieren EBA-Leitlinien zu ESG-Risiken (2025) Einbindung von Nachhaltigkeitsfaktoren in Risikoanalyse, Strategie und Steuerung
          ICAAP & ILAAP: Kapital- & Liquiditätsplanung EZB-Vorgaben, EBA-Leitlinien (SREP) Stresstests, Kapitaladäquanz und Liquiditätssteuerung in ökonomischer & normativer Perspektive

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