Effektives Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
Zielgruppe:
- Vorstand/Geschäftsführung, Prokuristen und kaufmännische Leitung
- Risikomanagement, Qualitätsmanagement, Finanz- und Rechnungswesen
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Programm:
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Mindeststandards für effektives Risikomanagement: Du lernst die grundlegenden Prinzipien und Mindestanforderungen kennen, die für ein wirksames Risikomanagement unerlässlich sind. Diese Standards helfen dir, ein solides Fundament zu schaffen, auf dem du weitere, spezifische Risikomanagementstrategien aufbauen kannst.
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Limitsystem und Risikoreport mit ICAAP und ILAAP: Du erfährst, wie du effektive Limitsysteme einrichtest und Risikoreports gemäß den Anforderungen des ICAAP und ILAAP erstellst. Diese Kenntnisse unterstützen dich dabei, die Kapital- und Liquiditätsrisiken deines Unternehmens systematisch zu überwachen und zu steuern.
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Stresstests und Risikotragfähigkeit: Du lernst, wie Stresstests konzipiert und durchgeführt werden, um die Risikotragfähigkeit deines Unternehmens zu bewerten. Du erhältst praxisnahe Einblicke in die Methoden und Verfahren, die notwendig sind, um potenzielle Krisenszenarien zu simulieren und die Robustheit deiner Risikomanagementstrategien zu prüfen.
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805 €
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Fortbildungsnachweis:
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Zeitstunden nach §15 FAO und MaRisk AT 7.1
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6,50 Zeitstunden
Die S+P Tool Box:
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Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts, sodass Du jederzeit Zugriff auf die wichtigsten Informationen und Konzepte hast.
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Vorlagen für die Durchführung einer umfassenden Risikoinventur: Nutze diese Vorlagen, um systematisch alle relevanten Risiken in Deinem Unternehmen zu identifizieren und zu bewerten.
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Tools zur Erstellung aussagekräftiger Risikoreports gemäß ICAAP und ILAAP: Diese Tools helfen Dir, detaillierte und präzise Risikoreports zu erstellen, die den Anforderungen von ICAAP und ILAAP entsprechen und die Entscheidungsfindung unterstützen.
S+P Case Studies:
- Case Study – Umsetzung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement: Erfahre, wie ein Unternehmen erfolgreich die regulatorischen Mindeststandards im Risikomanagement umgesetzt hat, und gewinne wertvolle Einblicke in bewährte Praktiken und Herausforderungen.
- Case Study – Implementierung eines Limitsystems und Risikoreportings gemäß ICAAP und ILAAP: Erfahre, wie ein Unternehmen ein robustes Limitsystem aufgebaut und ein aussagekräftiges Risikoreporting gemäß den regulatorischen Vorgaben von ICAAP und ILAAP implementiert hat, um die Kapital- und Liquiditätsrisiken effektiv zu steuern.
Programm
Wie kannst Du sicherstellen, dass Dein Unternehmen in einem zunehmend komplexen und unsicheren Geschäftsumfeld widerstandsfähig bleibt? Diese Frage steht im Zentrum des Seminars „Effektives Risikomanagement und interne Kontrollsysteme“. In diesem praxisorientierten Seminar erhältst Du fundiertes Wissen und bewährte Methoden, um die Risiken in Deinem Unternehmen systematisch zu identifizieren, zu bewerten und zu steuern.
Du lernst, wie Du ein robustes internes Kontrollsystem aufbaust und die Effektivität Deiner bestehenden Kontrollen prüfst und verbesserst. Unsere Experten zeigen Dir, wie Du effektive Limitsysteme und aussagekräftige Risikoreports gemäß den Anforderungen von ICAAP (Internal Capital Adequacy Assessment Process) und ILAAP (Internal Liquidity Adequacy Assessment Process) entwickelst. Zudem erhältst Du Einblicke in die Durchführung von Stresstests und die Bewertung der Risikotragfähigkeit Deines Unternehmens.
Das Seminar bietet Dir die Möglichkeit, von praxisnahen Fallstudien zu lernen und Dich mit anderen Fachleuten auszutauschen. Mit den Werkzeugen und Techniken, die Du in diesem Seminar erlernst, bist Du bestens gerüstet, um Dein Risikomanagement auf das nächste Level zu heben und die Sicherheit und Stabilität Deines Unternehmens nachhaltig zu stärken. Melde Dich jetzt an und sichere Dir Deinen Platz in diesem unverzichtbaren Seminar für effektives Risikomanagement und interne Kontrollsysteme.
Mindestanforderungen an das Risikomanagement
- Verstehe die neuen Pflichten für das Risikomanagement und das interne Kontrollsystem gemäß FISG und StaRUG.
- Entdecke die Aufgaben der Risikocontrolling-Funktion und setze sie effektiv um.
- Nutze KPIs und KRIs zur Erkennung und Steuerung von Risiken.
↳ Erfahre, wie du die neuen Pflichten für das Risikomanagement und das interne Kontrollsystem erfolgreich umsetzt.
Methoden zur Erfassung, Bewertung und Steuerung von Risiken
- Erarbeite eine umfassende Risikostrategie und entwickle ein Risk Assessment für eine effektive Risikosteuerung.
- Erlerne verschiedene Methoden der Risikoerfassung, einschließlich ESG-Risiken, um das Gesamtrisiko deines Unternehmens zu ermitteln.
↳ Setze eine strukturierte Risikoinventur und ein gut dokumentiertes Risikohandbuch um, um Risiken proaktiv zu identifizieren und zu steuern.
Limitsystem und Risikoreport mit ICAAP und ILAAP
- Erfahre, wie du mit Hilfe von ICAAP und ILAAP eine angemessene Kapital- und Liquiditätsausstattung sicherstellst und dadurch die Risikotragfähigkeit deines Unternehmens steigerst.
- Definiere klassische Stresstests und reverse Stresstests, um die Auswirkungen verschiedener Risikoszenarien auf dein Unternehmen zu analysieren.
↳ Optimiere den Kapitalplanungsprozess, die Risikoüberwachung und das Reporting mit Hilfe der ökonomischen und normativen Perspektive.
Was sind die 5 wichtigsten Prinzipien des Risikomanagements?
1. Die Identifizierung von Risiken: Um Risiken effektiv managen zu können, müssen sie zunächst erkannt und identifiziert werden. Dies kann durch verschiedene Methoden wie Risikoanalyse, Benchmarking oder SWOT-Analyse erfolgen.
2. Die Bewertung von Risiken: Sobald die Risiken identifiziert wurden, müssen sie bewertet werden, um festzustellen, welche Auswirkungen sie auf das Unternehmen haben können. Diese Bewertung kann anhand verschiedener Kriterien wie Wahrscheinlichkeit, Auswirkungen oder Dringlichkeit erfolgen.
3. Die Behandlung von Risiken: Anschließend muss entschieden werden, wie mit den identifizierten und bewerteten Risiken umgegangen wird. Dies kann durch verschiedene Maßnahmen wie Risikominimierung, -überwachung oder -kontrolle erfolgen.
4. Die Kommunikation von Risiken: Das Management muss entscheiden, welche Informationen über die identifizierten und bewerteten Risiken an die Mitarbeiter und andere Stakeholder weitergegeben werden sollen. Diese Kommunikation sollte klar und verständlich sein, damit alle Beteiligten die genauen Auswirkungen der jeweiligen Risiken verstehen.
5. Die Überwachung von Risiken: Zu guter Letzt müssen die identifizierten und bewerteten Risiken regelmäßig überwacht werden, um sicherzustellen, dass sich keine neuen oder veränderten Risiken ergeben haben und dass die getroffenen Maßnahmen auch effektiv umgesetzt werden.
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Erhalte dein digitales S+P Badge & Zertifikat
Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.
Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.
FAQ – Was muss ich wissen?
Die Teilnahme am Seminar „Effektives Risikomanagement und interne Kontrollsysteme“ bietet Dir zahlreiche Vorteile, die Deine berufliche Praxis und das Risikomanagement Deines Unternehmens nachhaltig verbessern. Du erhältst fundiertes Wissen und praxisnahe Methoden, um Risiken systematisch zu identifizieren, zu bewerten und zu steuern. Durch den Erwerb von Kenntnissen über aktuelle Best Practices und internationale Standards kannst Du Dein internes Kontrollsystem optimieren und die Sicherheit und Effizienz Deines Unternehmens erhöhen.
Zudem profitierst Du von den umfangreichen Materialien und Werkzeugen, die im Rahmen der S+P ToolBox zur Verfügung gestellt werden. Diese beinhalten Vorlagen, Tools und Fallstudien, die Dir helfen, das Gelernte direkt in die Praxis umzusetzen. Das Seminar bietet auch eine Plattform für den Austausch mit anderen Fachleuten, wodurch Du wertvolle Einblicke und Erfahrungen sammeln kannst. Schließlich erhältst Du nach Abschluss des Seminars ein Zertifikat, das Deine neu erworbenen Kompetenzen und Dein Engagement für professionelles Risikomanagement und effektive Kontrollsysteme dokumentiert.
Das im Seminar „Effektives Risikomanagement und interne Kontrollsysteme“ erworbene Wissen kannst Du auf vielfältige Weise in Deinem Unternehmen anwenden, um die Risikomanagementprozesse und internen Kontrollen nachhaltig zu verbessern. Hier sind einige konkrete Schritte:
1. Implementierung und Optimierung interner Kontrollsysteme: Nutze die erlernten Methoden und Best Practices, um bestehende Kontrollsysteme zu überprüfen und zu verbessern oder neue Kontrollmechanismen einzuführen.
2. Durchführung von Risikoinventuren: Setze die Vorlagen und Techniken aus dem Seminar ein, um eine umfassende Risikoinventur durchzuführen und alle relevanten Risiken in Deinem Unternehmen systematisch zu identifizieren und zu bewerten.
3. Erstellung aussagekräftiger Risikoreports: Verwende die Tools zur Erstellung von Risikoreports gemäß ICAAP und ILAAP, um präzise und informative Berichte zu erstellen, die das Management bei der Entscheidungsfindung unterstützen.
4. Durchführung von Stresstests: Implementiere die erlernten Stresstest-Methoden, um die Risikotragfähigkeit Deines Unternehmens zu bewerten und sicherzustellen, dass Dein Unternehmen auf potenzielle Krisenszenarien vorbereitet ist.
5. Anpassung an aktuelle regulatorische Anforderungen: Halte Dein Unternehmen durch die Anwendung der im Seminar vermittelten aktuellen Standards und regulatorischen Anforderungen stets auf dem neuesten Stand.
6. Schulung und Sensibilisierung von Mitarbeitern: Teile das erworbene Wissen mit Deinen Kollegen und Mitarbeitern, um das Bewusstsein für effektives Risikomanagement und die Bedeutung interner Kontrollsysteme zu schärfen.
7. Verbesserung der Unternehmensprozesse: Nutze die Erkenntnisse und Werkzeuge, um Prozesse zu analysieren und effizienter zu gestalten, wodurch die Gesamtleistung und die Sicherheit Deines Unternehmens gesteigert werden.
Indem Du diese Schritte umsetzt, kannst Du das im Seminar erworbene Wissen effektiv in Deinem Unternehmen anwenden und so einen wesentlichen Beitrag zur Risikominimierung und Effizienzsteigerung leisten.
Im Seminar „Effektives Risikomanagement und interne Kontrollsysteme“ werden aktuelle Trends und Best Practices vermittelt, die Dein Risikomanagement modernisieren und stärken. Du lernst, agile Methoden, digitale Technologien und Datenanalyse-Tools zu integrieren, um flexibler auf Veränderungen zu reagieren. Das Seminar behandelt die Integration von ESG-Risiken, die Implementierung von Continuous Monitoring und Auditing sowie den Einsatz von Künstlicher Intelligenz und maschinellem Lernen. Zudem erfährst Du, wie Cybersecurity-Risiken gemindert, regulatorische Updates umgesetzt und Stakeholder-Kommunikation verbessert werden können. Die Nutzung von KPIs, KRIs und OKRs zur Messung und Transparenz der Unternehmensleistung rundet das Programm ab.
Die Anmeldung für unsere S+P Seminare erfolgt schnell und unkompliziert über unsere Website. Dort findest du alle notwendigen Informationen und kannst direkt deinen Platz reservieren.
Die S+P Tool Box ist ein umfassendes Set an praktischen Werkzeugen und Vorlagen, die speziell für die Teilnehmer unserer Seminare entwickelt wurden. Sie bietet hilfreiche Ressourcen zur Umsetzung der gelernten Techniken und unterstützt dich dabei, die Seminarkenntnisse direkt in deinem Unternehmen anzuwenden.
Aktuelles zu Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
Identifizierung und Bewertung von Risiken
- Risikoidentifikation: Organisiere interdisziplinäre Brainstorming-Sitzungen, analysiere interne Dokumente und führe Interviews durch, um potenzielle Risiken umfassend zu identifizieren. Berücksichtige dabei auch frühere Vorfälle und Erfahrungen, um wiederkehrende Risiken zu erkennen.
- Risikobewertung: Bewerte identifizierte Risiken mithilfe von Risikomatrizen, qualitativen und quantitativen Methoden, und ordne sie in Kategorien ein. Verwende KPIs und KRIs, um die Risiken zu überwachen und priorisierte Maßnahmen abzuleiten.
- Dokumentation und Berichterstattung: Erstelle ein Risikoportfolio und regelmäßige Risikoberichte für das Management, um Transparenz zu gewährleisten. Implementiere ein System zur kontinuierlichen Überwachung und Aktualisierung der Risiken, um das Risikomanagement aktuell zu halten.
Bedeutung des Risikomanagements
Risikomanagement ist ein zentraler Prozess, der darauf abzielt, Risiken zu identifizieren, zu bewerten und zu kontrollieren, um die Unternehmensziele zu schützen und Chancen zu maximieren. Es umfasst die Entwicklung und Implementierung von Risikominderungsstrategien sowie die kontinuierliche Überwachung und Anpassung der Maßnahmen. Ein effektives Risikomanagement sichert nicht nur die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben und schützt Ressourcen, sondern verbessert auch die Entscheidungsqualität und fördert die Resilienz des Unternehmens. Zudem stärkt es das Vertrauen der Stakeholder und optimiert Geschäftsprozesse, was zur langfristigen Stabilität und zum Erfolg des Unternehmens beiträgt.
Arten von Risiken
Es gibt verschiedene Arten von Risiken, die Unternehmen betreffen können. Strategische Risiken entstehen durch Fehlentscheidungen oder Veränderungen im Marktumfeld, die die langfristigen Ziele des Unternehmens gefährden. Operationelle Risiken beziehen sich auf interne Prozesse, Systeme, oder menschliche Fehler, die den täglichen Betrieb stören können. Finanzielle Risiken umfassen Unsicherheiten in Bezug auf Liquidität, Währungs- oder Zinsänderungen, die die finanzielle Stabilität beeinträchtigen können. Compliance-Risiken entstehen durch die Nichteinhaltung gesetzlicher oder regulatorischer Vorgaben, was zu rechtlichen Strafen und Reputationsverlust führen kann. Jedes dieser Risiken erfordert spezifische Managementstrategien, um sie zu identifizieren, zu bewerten und zu kontrollieren.
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