Finanzmarkt-Regulierung & Aufsicht
Souveräne Umsetzung der neuen MaRisk-Anforderungen und der WpHG-Vorgaben – einschließlich der Änderungen seit dem Standortfördergesetz – und gezielte Vorbereitung auf BaFin-Sonderprüfungen.
Die Anforderungen an Compliance-Officer in BaFin-regulierten Unternehmen steigen kontinuierlich, und 2025 verspricht, diesen Trend noch weiter zu verstärken. In Zeiten wachsender regulatorischer Vorgaben und einem erhöhten Risiko von Bußgeldern und Reputationsverlust wird es immer wichtiger, dass Unternehmen ihre Compliance-Prozesse effizient und rechtssicher gestalten. Doch wie lässt sich dieser Balanceakt zwischen umfassender Gesetzeskonformität und möglichst geringem Aufwand bewältigen?
Die Lösung könnte in einer Kombination aus strategischer Weiterbildung und praxisnahen Werkzeugen liegen – genau das bietet die S+P Toolbox für Compliance-Officer. Dieser Artikel beleuchtet die wesentlichen Compliance-Herausforderungen für 2025 und zeigt, wie BaFin-regulierte Unternehmen durch den Einsatz von S+P-Schulungen und Tools zukunftssicher aufgestellt sind.
Mit Blick auf das Jahr 2025 ist bereits jetzt klar, dass die Anforderungen an Compliance-Officer weiter an Komplexität zunehmen werden. Verstärkte Regelungen in Bereichen wie Geldwäscheprävention, Datenschutz und Cyber-Sicherheit sowie neue Vorgaben der BaFin sind nur einige der Themen, die Compliance-Verantwortliche auf dem Schirm haben müssen. Um dieser Herausforderung gerecht zu werden, müssen Unternehmen sicherstellen, dass ihre Compliance-Abteilungen sowohl aktuell informiert als auch effizient aufgestellt sind.
Für Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister, die unter BaFin-Aufsicht stehen, bedeutet dies konkret:
Diese Entwicklungen machen deutlich, dass der Bedarf an praxisorientierten Weiterbildungen, die den sofortigen Einsatz des Gelernten ermöglichen, 2025 weiterhin stark wachsen wird.
In einer Zeit, in der Compliance-Prozesse immer zeitaufwändiger werden, ist der Einsatz einer gut durchdachten Toolbox ein klarer Wettbewerbsvorteil. Die S+P Toolbox bietet Compliance-Officern eine Sammlung bewährter Werkzeuge, die speziell dafür konzipiert wurden, gesetzliche Anforderungen effizient zu erfüllen. Im Vergleich zu herkömmlichen Schulungen, die oft eher theoretisch bleiben, setzt die S+P Toolbox auf praxisrelevante Tools, die sofort in den Arbeitsalltag integriert werden können.
Die wichtigsten Vorteile der S+P Toolbox für Compliance-Officer:
Die Praxisorientierung ist ein Alleinstellungsmerkmal der S+P Seminare, das sich gerade in BaFin-regulierten Unternehmen auszahlt, wo effiziente und rechtssichere Prozesse unverzichtbar sind.
Die S+P Schulungen für Compliance-Officer zeichnen sich durch einen starken Praxisbezug und den sofortigen Nutzen für den Arbeitsalltag aus. Teilnehmer lernen nicht nur die neuesten Regelungen und Anforderungen kennen, sondern auch, wie sie diese mit minimalem Aufwand in ihrem Unternehmen umsetzen können. Gerade im regulatorischen Umfeld, in dem jede Compliance-Vorgabe potenziell weitreichende Konsequenzen haben kann, ist das Vertrauen in bewährte Lösungen entscheidend.
Die wichtigsten Inhalte der S+P Schulungen umfassen:
Ein weiterer Vorteil: Nach Abschluss des Seminars steht den Teilnehmern die Möglichkeit eines digitalen Follow-ups zur Verfügung. Regelmäßige Updates und Checklisten stellen sicher, dass sie auf dem Laufenden bleiben und ihre Prozesse an neue Vorgaben anpassen können.
Mit der fortschreitenden Regulierung wird Compliance auch zu einem wesentlichen Teil der Unternehmensstrategie. BaFin-regulierte Unternehmen, die Compliance als Chance nutzen, sichern sich nicht nur den gesetzlichen Schutz, sondern auch einen Wettbewerbsvorteil. Effiziente Compliance-Prozesse sind ein Zeichen für eine gut strukturierte und sichere Organisation, die das Vertrauen von Kunden und Investoren stärkt.
Die Kombination aus der S+P Toolbox und den regelmäßigen S+P Schulungen bietet BaFin-regulierten Unternehmen eine klare Strategie für nachhaltigen Erfolg. Compliance-Officer, die mit den neuesten Werkzeugen und einem praxisnahen Ansatz arbeiten, sind in der Lage, ihre Unternehmen rechtlich sicher und effizient zu führen – ein entscheidender Vorteil in einer zunehmend regulierten Welt.
Das Jahr 2025 stellt BaFin-regulierte Unternehmen vor neue Herausforderungen in der Compliance. Die S+P Toolbox und die praxisnahen Schulungen helfen Unternehmen dabei, sich auf diese Anforderungen vorzubereiten und ihre Compliance-Prozesse effizient und rechtssicher zu gestalten.
Für Compliance-Officer bedeutet dies: weniger Aufwand, höhere Sicherheit und eine langfristige Vorbereitung auf kommende regulatorische Entwicklungen. Unternehmen, die heute in die Weiterbildung und Werkzeuge von S+P investieren, legen damit den Grundstein für eine zukunftssichere Compliance-Kultur.
Compliance 2026/2027
Zertifizierte Weiterbildung und Updates für Compliance Officer mit S+P Zertifikat!
Ob kompaktes Update zu neuen BaFin-Regularien, praxisnahes IKS-Training oder tiefes Expertenwissen zur KI-Governance – hier findest du die zentrale Anlaufstelle für ein prüfungssicheres Compliance-Management in den Jahren 2026 und 2027.
Deine Ausgangslage
Als Compliance Officer navigierst du durch ein stetig wachsendes regulatorisches Minenfeld: Neue BaFin-Vorgaben und EU-Richtlinien erhöhen den Druck, während bei Kontrollversagen persönliche Haftungsrisiken drohen – etwa nach § 25a KWG und § 130 OWiG.
Wir vermitteln dir die exakte Sachkunde, um dein Compliance-Management-System (CMS) und dein Internes Kontrollsystem (IKS) wasserdicht, effizient und prüfungssicher aufzustellen.
S+P Management-Framework
Drei Handlungsfelder, in denen die Aufsicht 2026 nachfragt – und die du im IKS verankerst, um deine Rolle rechtssicher auszuüben.
MaRisk · § 25a KWG · WpHG · Prüfung nach § 89 WpHG
Souveräne Umsetzung der neuen MaRisk-Anforderungen und der WpHG-Vorgaben – einschließlich der Änderungen seit dem Standortfördergesetz – und gezielte Vorbereitung auf BaFin-Sonderprüfungen.
DORA · BAIT/VAIT · KI-Verordnung (EU) 2024/1689
Rechtssichere Integration der IT-Sicherheitsvorgaben in deine Kontrollprozesse – mit Informationsregister, Kritikalitätsbewertung der Dienstleister und einem KI-Inventar, das die Fachbereiche mit erfasst.
CSRD · RL (EU) 2022/2464
Effiziente Verankerung der Berichtspflichten im CMS und strategische Vermeidung von Greenwashing-Risiken – mit definierten Datenquellen, die einer externen Prüfung standhalten.
Deine Bestellung
Rechtsstand 20. September 2026, für Embargo und Finanzsanktionen 18. September 2026. Die Einordnung ersetzt keine Rechtsberatung; welche Pflichten dein Haus konkret treffen, hängt von Geschäftsmodell, Kundenstruktur und Aufsichtsregime ab.
Compliance Readiness Radar 2026
01
§ 87 WpHG · WpDVerOV
Seit dem 10.02.2026 entfallen Anzeigen und interne BaFin-Datenbank. Sachkunde, jährliche Überprüfung und Fortbildung bleiben – nur ohne Anzeige und mit vollständiger interner Dokumentation.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: A19 · WpHG-Compliance Officer
02
Art. 39a MiFIR
In Deutschland seit dem 01.07.2026 ohne Übergangsausnahme. Die BaFin benennt in der Aufsichtsmitteilung 05/2026 drei unzulässige Umgehungsgestaltungen und verlangt die Begründung von Single-Venue-Ausführung.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: A19 · WpHG-Compliance Officer
03
VO (EU) 2026/1844, 2026/1846, 2026/1848
Im Amtsblatt am 23.07.2026, mit Ausweitung auf Banken und Anbieter von Kryptowerten sowie 218 neuen Listungen. Ohne datierten Delta-Abgleich gegen die eigene Kundenpopulation fehlt der Nachweis.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: L18 · Finanzsanktionen & Embargos
04
VO (EU) 2022/2554
Das Leitungsorgan trägt die Letztverantwortung für den IKT-Risikorahmen. Sie ist ausdrücklich nicht delegierbar – und die Schnittstelle zu § 80 WpHG und zur Auslagerungssteuerung wird mitgeprüft.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: A26 · DORA Compliance
05
VO (EU) 2024/1689
KI-Einsatz ohne Inventar und Risikoklassifizierung führt zum Vorwurf des Organisationsverschuldens. Art. 4 verlangt zusätzlich ausreichende KI-Kompetenz von Anbietern und Betreibern.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: A09 · Seminar zur KI-Verordnung
06
Rundschreiben 06/2026 (BA) · 09/2026 (WA)
Die 9. MaRisk-Novelle gilt seit dem 30.06.2026. Für kleine und mittlere Wertpapierinstitute kommen die WpI MaRisk ab dem 01.01.2027 hinzu – die Gap-Analyse gehört jetzt aufgesetzt, nicht im Dezember.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: A01 · Update Compliance Officer
Sicher wirst du nicht dadurch, dass du alle Rechtstexte kennst, sondern dadurch, dass du für jede Pflicht eine Kontrolle und für jede Kontrolle einen datierten Beleg hast.
Regulatorik-Update
Programme und Termine
| Ort | S+P Seminare | Datum | |
|---|---|---|---|
| Online | A01 - Update Compliance Officer 2027: Haftung & neue Gesetze | Seminar buchen | |
| Online | Z14 - MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer & Chief Regulatory Officer | Seminar buchen | |
| Online | Z15 - Compliance Officer & Chief Compliance Officer | Seminar buchen | |
| Online | Z22 - Anti-Fraud Officer & Chief Financial Crime Officer | Seminar buchen | |
| Online | A19 - WpHG-Compliance Officer: Pflichten erfüllen, Strafen meiden | Seminar buchen | |
| Online | A26 - DORA Compliance 2026/2027: praxisnah & ohne Stress umsetzen | Seminar buchen | |
| Online | L18 - Finanzsanktionen & Embargos: Bußgelder vermeiden | Seminar buchen | |
| Online | A09 - AI Compliance Officer: EU AI Act sicher umsetzen | Seminar buchen | |
| Online | A02 - Ausbildung Compliance Officer: Haftungsfallen vermeiden | Seminar buchen | |
| Online | A13 - Corporate Governance & IKS: Compliance-Lücken schließen | Seminar buchen |
Was dich erwartet
Inhouse-Angebot anfordern · So funktioniert das Digital Badge · S+P C.O.R.E. im Detail
Dein Compliance-Weg
CMS-Reifegrad bewerten und Lücken erkennen – ehrlich, nicht nach Plan.
Praxis-Werkzeuge für MaRisk, WpHG, DORA, Sanktionsrecht und die KI-Verordnung.
Sachkunde belegen – für Aufsicht, Revision und die eigene Eignungsakte.
Quartalsweise regulatorisch aktuell bleiben, mit gesonderter Anmeldung.
Unsicher bei MaRisk und Geldwäscherecht
→
Klarer Überblick über die eigenen Pflichten, je Rolle belegt
Lückenhafte Dokumentation
→
CMS strukturiert und prüfungsfest, mit datierten Belegen
Rechtsänderungen nur anlassbezogen verfolgt
→
Register mit Turnus, Verantwortlichkeit und Handlungsanweisung
Bei jeder Buchung dabei
S+P Tool Box Compliance
Keine Foliensammlung, sondern Arbeitsdokumente: Du bekommst die Struktur, in der Aufsicht und Prüfer die Nachweise erwarten – und füllst sie mit deinen Daten.
S+P C.O.R.E. Update
Quartalsweise ordnen wir ein, was seit dem letzten Termin dazugekommen ist – Rechtsakte, Aufsichtsmitteilungen, Prüfungsschwerpunkte. Damit dein Handbuch nicht wieder auf eine aufgehobene Verordnung zeigt.
Im Preis enthalten. Für die Teilnahme ist eine gesonderte Anmeldung erforderlich.
Selbsttest
Belege
★★★★★
„Fachkompetenz 4,81 von 5 – der höchste Einzelwert aus 48 bewerteten Kompetenzen.“
S+P in den Medien
Handelsblatt
DORA, Geldwäscherecht und ESG kompakt: was ein belastbares Compliance-Management-System heute braucht.
WirtschaftsWoche
Wie Führungskräfte Haftungsrisiken vermeiden und digitale Resilienz nachweisbar aufbauen.
Süddeutsche Zeitung
Compliance, Geldwäscheprävention und IT-Sicherheit auslagern – effizient und prüfungssicher.
Süddeutsche Zeitung · SZ-Institut
Ausgezeichnet im Bereich Projekt- und Prozessmanagement – unabhängig erhoben vom SZ-Institut.
Die Regelwerke, nach denen Aufsicht und Prüfer 2026/2027 fragen – in vier Themenfeldern, jeweils mit den wichtigsten Beiträgen.
01
Risikomanagement, IKT-Risiken und Drittparteien
02
Neue Pflichten durch AMLR und AMLA
03
Eignung, Organisation und Kapitalmarkt
04
Neue Regelwerke außerhalb der Bankenaufsicht
Nächster Schritt
Nenne uns Rolle und Anlass – Erstbestellung, anstehende Prüfung nach § 89 WpHG, Sanktions-Screening, DORA-Umsetzung oder KI-Governance. Du erhältst eine Einordnung, welches Programm die Anforderung abdeckt. Antwort in der Regel am nächsten Werktag.
Ganzes Team schulen? Inhouse-Angebot anfordern · Direkt in die Rolle: Compliance Officer, WpHG-Compliance, Sanktionen & Embargo, Anti Financial Crime, DORA, KI-Compliance