S+P Lehrgang Z15 · Compliance-Management
Zwei Tage. Prävention und Reaktion in einem Lehrgang.
Du wählst bei der Buchung, ob dein Teilnahmezertifikat den Titel „Compliance Officer“ oder „Chief Compliance Officer“ trägt. Tag 1 baut dein Compliance-Management auf – von Rolle und Haftung über Risk Assessment und Legal Inventory bis zur neuen Regulatorik. Tag 2 zeigt, wie du Betrug vorbeugst, Hinweise untersuchst und Strafverfahren begleitest.
Du wählst den Titel Compliance Officer oder Chief Compliance Officer und lernst, wie du Verstöße verhinderst und nachvollziehbar aufklärst.
Das ausführliche Programm
Tag 1 · Compliance-Management: Rolle, Legal Inventory und neue Regulatorik
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Tag 2 · Non-Compliance: Betrug erkennen, Hinweise untersuchen, Strafverfahren begleiten
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Für neu bestellte und erfahrene Compliance Officer, Verantwortliche für Compliance-Management-Systeme sowie Fach- und Führungskräfte aus Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung – in der Realwirtschaft ebenso wie im Finanzsektor.
Spezielle Vorkenntnisse sind nicht erforderlich. Hilfreich sind deine Compliance-Risikoanalyse, dein Legal Inventory und deine Richtlinie zum Hinweisgebersystem in anonymisierter Form. Bitte bringe keine personenbezogenen Daten oder vertraulichen Originalunterlagen mit.
Jeder Termin arbeitet mit dem am Lehrgangstag geltenden Rechtsstand. Was nur für Institute gilt, etwa MaRisk, MaComp oder § 25h KWG, ist gekennzeichnet. Laufende Gesetzgebungsverfahren ordnen wir als Entwurf ein.
Regulatorisches Update · Stand 14.10.2026
Sechs Änderungen für KI, Werbung, Sanktionen, Cybersicherheit und Unternehmenssanktionen, sortiert nach Handlungsdruck – im Lehrgang an den jeweiligen Modulen eingeordnet, mit klarer Trennung von bisheriger und neuer Regelung.
| Bisherige Regelung | Neue Regelung |
|---|---|
| KI-Verordnung: Transparenz und KI-KompetenzArt. 4 VO (EU) 2024/1689 verlangte seit 02.02.2025, nach besten Kräften sicherzustellen, dass das Personal über ein ausreichendes Maß an KI-Kompetenz verfügt. Kennzeichnungspflichten für KI-Inhalte galten noch nicht. | Seit 02.08.2026 · Neufassung seit 27.07.2026Seit dem 02.08.2026 gelten die Transparenzpflichten nach Art. 50, etwa die Offenlegung von Deepfakes. Nach der Neufassung von Art. 4 durch VO (EU) 2026/1744 ergreifen Anbieter und Betreiber Maßnahmen, die die Entwicklung der KI-Kompetenz ihres Personals unterstützen; die Hochrisiko-Pflichten nach Anhang III gelten ab 02.12.2027. |
| Greenwashing: Umweltaussagen im UWGUmweltbezogene Werbung war nach dem allgemeinen Irreführungsverbot (§ 5 UWG) zu beurteilen. Ausdrückliche Verbote für pauschale Umweltaussagen oder Klimaneutralität durch Kompensation gab es nicht. | Seit 27.09.2026Das Dritte Gesetz zur Änderung des UWG (BGBl. 2026 I Nr. 43) setzt die Richtlinie (EU) 2024/825 um. Gegenüber Verbrauchern sind unter anderem Nachhaltigkeitssiegel ohne Zertifizierungssystem (Anhang Nr. 2a), allgemeine Umweltaussagen ohne nachgewiesene hervorragende Umweltleistung (Nr. 4a) und Aussagen zur Klimaneutralität auf Basis von Kompensation (Nr. 4c) unzulässig. |
| Sanktionsstrafrecht (AWG)Zahlreiche Verstöße gegen EU-Finanz-, Transaktions- und Investitionsverbote waren nur als Ordnungswidrigkeit nach § 19 AWG i. V. m. § 82 AWV erfasst. § 18 Abs. 11 AWG a. F. enthielt einen persönlichen Strafausschließungsgrund. | Seit 06.02.2026Das Gesetz zur Anpassung von Straftatbeständen und Sanktionen bei Verstößen gegen restriktive Maßnahmen der EU (BGBl. 2026 I Nr. 27) setzt die RL (EU) 2024/1226 um. Vorsätzliche Verstöße sind nach § 18 AWG n. F. Straftaten; der bisherige Strafausschließungsgrund ist entfallen. |
| NIS2-Umsetzung: Cybersicherheit als LeitungsaufgabeVerbindliche IT-Sicherheitspflichten trafen nach dem BSIG in der bis 05.12.2025 geltenden Fassung im Wesentlichen Betreiber Kritischer Infrastrukturen. | Seit 06.12.2025Mit dem NIS2-Umsetzungsgesetz gilt das neue BSIG für besonders wichtige und wichtige Einrichtungen (§ 28 BSIG). Die Geschäftsleitung setzt die Risikomanagementmaßnahmen nach § 30 BSIG um, überwacht sie und nimmt regelmäßig an Schulungen teil (§ 38 BSIG). Für Finanzunternehmen gilt vorrangig DORA. |
| Verbandsgeldbuße nach § 30 OWiGDie Geldbuße gegen das Unternehmen beträgt nach § 30 Abs. 2 OWiG bis zu 10 Mio. € bei vorsätzlicher und bis zu 5 Mio. € bei fahrlässiger Straftat einer Leitungsperson. Ein Compliance-System kann nach der Rechtsprechung mildernd wirken (BGH, Urteil vom 09.05.2017, 1 StR 265/16). | Gesetzentwurf · nicht verabschiedetDer Regierungsentwurf zur Umsetzung der Umweltstrafrechtsrichtlinie (EU) 2024/1203 (BT-Drs. 21/6133) hebt das Höchstmaß für alle Anknüpfungstaten auf 40 Mio. € bei Vorsatz und 20 Mio. € bei Fahrlässigkeit an und nennt erstmals Bemessungskriterien, darunter Compliance-Maßnahmen (§ 30 Abs. 2a OWiG-E). Nach der ersten Lesung am 11.06.2026 ist das Gesetz zum Stand dieser Seite nicht verabschiedet. |
| EU-AntikorruptionsrichtlinieBestechung im geschäftlichen Verkehr ist nach §§ 299 ff. StGB strafbar, die Bestechung von Amtsträgern nach §§ 331 ff. StGB. Auf EU-Ebene galten der Rahmenbeschluss 2003/568/JI und das Übereinkommen von 1997. | In Kraft seit 31.05.2026 · Umsetzung bis 01.06.2028Die Richtlinie (EU) 2026/1021 ersetzt beide Rechtsakte und harmonisiert Korruptionstatbestände und Sanktionen im öffentlichen und privaten Sektor. Die Mitgliedstaaten setzen die strafrechtlichen Vorgaben bis 01.06.2028 um. Ein deutsches Umsetzungsgesetz liegt zum Stand dieser Seite nicht vor. |
Rechtsgrundlagen: KI-Verordnung · VO (EU) 2024/1689, Art. 4, 50, geändert durch VO (EU) 2026/1744 · UWG · Anhang Nr. 2a, 4a, 4c zur Umsetzung der RL (EU) 2024/825 · AWG · §§ 18, 19 · RL (EU) 2024/1226 · BSIG · §§ 28, 30, 38 · DORA · VO (EU) 2022/2554 · OWiG · §§ 30, 130 · Regierungsentwurf BT-Drs. 21/6133 [PDF] · Antikorruptions-RL (EU) 2026/1021 · HinSchG · §§ 8, 12, 15, 17, 36 · StPO · §§ 55, 94 ff., 102 ff., 136 · StGB · §§ 263, 266, 299 · KWG · § 25h · AktG · §§ 91, 93 · GmbHG · § 43. Die Pflichten sind jeweils nach Branche, Größe, Rechtsform und Aufsichtsregime einzuordnen.
Dein Praxistransfer: Nimm die sechs Änderungen in dein Legal Inventory auf, prüfe Werbeaussagen auf das geänderte UWG und lege fest, wie dein Betrugspräventions- und Hinweisgeberprogramm dokumentiert wird – damit du die Wirksamkeit deines Compliance-Systems im Ernstfall belegen kannst.
Praxiswerkstatt
Drei Fälle ziehen sich durch den Lehrgang. An ihnen wendest du die Werkzeuge der Tool Box auf Entscheidungen im Compliance-Management an.
Das Legal Inventory nennt das Außenwirtschaftsrecht, aber ohne Risikobewertung und ohne Kontrollhandlung. Seit Februar 2026 sind vorsätzliche Verstöße Straftaten.
Deine Aufgabe: Bewerte mit dem Toolkit Risk Assessment das Risiko, leite Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen ab und lege fest, wie du sie im Kontrollplan mit KPIs und KRIs nachhältst und der Geschäftsleitung berichtest.
Per E-Mail wurde die Bankverbindung eines langjährigen Lieferanten geändert, drei Zahlungen sind bereits raus. Kurz darauf geht über die Meldestelle ein Hinweis ein, der Einkaufsleiter habe die Änderung veranlasst.
Deine Aufgabe: Lege mit dem Leitfaden zur Betrugserkennung Sofortmaßnahmen fest, plane mit den Checklisten die interne Untersuchung unter Wahrung der Vertraulichkeit nach dem HinSchG und entscheide, wann Geschäftsleitung, Versicherung und Ermittlungsbehörden informiert werden.
Der Vorwurf lautet Bestechung im geschäftlichen Verkehr. Die Geschäftsleitung ist auf Dienstreise, Mitarbeitende werden auf dem Flur angesprochen, die Presse hat bereits angefragt.
Deine Aufgabe: Lege mit den Leitfäden für Ermittlungsverfahren fest, wer die Durchsuchung begleitet, wie Beschäftigte über ihre Rechte informiert werden und was dokumentiert wird. Entscheide, was intern und extern kommuniziert wird.
Dein Ergebnis
Du ordnest Stellung, Aufgaben und persönliche Verantwortung als Compliance Officer ein und regelst Berichtswege.
Du baust Risikoanalyse und Legal Inventory auf und leitest daraus Maßnahmen und Kontrollen ab.
Du nimmst KI-Verordnung, BSIG, Sanktionsrecht und Green Compliance geordnet in dein Compliance-System auf.
Du analysierst Betrugsrisiken und legst Präventionsrichtlinie und Kontrollen fest.
Du bearbeitest Hinweise fristgerecht, planst interne Untersuchungen und weißt, was bei einer Durchsuchung zu tun ist.
Du erhältst das S+P Teilnahmezertifikat mit dokumentierten Inhalten und 12,0 Zeitstunden sowie das Digital Badge.
Selbsteinschätzung
Im Lehrgangspreis enthalten
Dein Lehrgang wirkt über die zwei Tage hinaus: mit der S+P Tool Box für dein Compliance-Management und S+P C.O.R.E. für regelmäßige Updates zu den Themen, Compliance-Verantwortliche im Jahresverlauf beschäftigen.
01 · Direkt anwenden
Dein Werkzeugkasten als Compliance Officer.
Nutze die Lehrgangsinhalte direkt in deinem Unternehmen. Die Tool Box ist ohne Aufpreis im Lehrgangspreis enthalten und enthält die Arbeitshilfen beider Tage, mit denen du in den Modulen arbeitest.
Dein Vorteil Du beginnst mit konkreten Arbeitshilfen und passt sie an dein Unternehmen, deine Prozesse und deine Berichtslinien an.
S+P Tool Box entdecken02 · Aktuell bleiben
Dein Update. Dein Austausch. Dein nächster Impuls.
Compliance-relevante Regelwerke und Rechtsprechung ändern sich laufend. Mit S+P C.O.R.E. ordnest du aktuelle Entwicklungen ein und diskutierst praktische Umsetzungsfragen mit Fachverantwortlichen und Experten. Mit deiner Buchung bist du unbefristet und kostenfrei dabei – mit einem Update pro Quartal.
Dein Vorteil Du bleibst auch nach dem Lehrgang mit aktuellen Compliance-Themen und dem S+P Expertennetzwerk verbunden.
S+P C.O.R.E. entdeckenBei jeder Buchung enthalten: unbefristet und kostenfrei, ein Update pro Quartal. Zu jedem Update-Event meldest du dich kurz an – so können wir das Update auf Teilnehmerzahl und Branchen abstimmen.
S+P Certified
Nach dem Lehrgang bekommst du deinen Nachweis digital – dort einsetzbar, wo er gesehen wird: in deiner Personalakte, im LinkedIn-Profil und im Lebenslauf.
Bei der Anmeldung wählst du, welchen Titel dein S+P Teilnahmezertifikat und dein Digital Badge tragen. Inhalte, Umfang und Rechtsstand sind in beiden Fällen identisch.
Die Prüfung S+P Certified ist ein zusätzliches, freiwilliges Angebot: eine Online-Multiple-Choice-Prüfung von rund 45 Minuten. Sie ist nicht Teil der Teilnahme am Lehrgang und wird nicht allein durch den Besuch der beiden Tage abgelegt.
Über den Referenten
Geschäftsführer S+P Compliance & S+P Unternehmerforum · Experte für Compliance-Management & Auslagerung von Compliance-Funktionen
Achim Schulz verantwortet über S+P Compliance als Auslagerungsdienstleister ausgelagerte Compliance- und Geldwäschebeauftragten-Funktionen für Banken, Wertpapierinstitute und weitere BaFin-regulierte Institute. Dieses Praxis- und Prüfungswissen fließt in den Lehrgang ein.
Zugleich ist er selbst als Compliance Officer für Banken, Wertpapierinstitute und weitere BaFin-regulierte Institute bestellt und übt die Funktionen CISO und IKT-Risikokontrolle nach DORA aus.
Termine und Buchung
| Ort | S+P Seminare | Datum | |
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Frage zu Termin, Rechnung oder Anmeldung für mehrere Personen?
Schreib uns – die Antwort kommt in der Regel am nächsten Werktag. Meldest du dich mit mindestens zwei Personen aus einem Unternehmen an, erhalten alle Teilnehmenden 10 % Nachlass; für ein ganzes Team ist eine Inhouse-Schulung meist wirtschaftlicher.
Erfahrungen von Teilnehmenden
Unabhängige Bewertungen zu unseren Seminaren findest du auf zwei Bewertungsportalen.
Fragen
Etwas offen geblieben? Schreib uns – Antwort in der Regel am nächsten Werktag.
Nächster Schritt
Melde dich jetzt an und arbeite an Risk Assessment, Legal Inventory, Anti-Fraud-Management und Hinweisbearbeitung für dein Unternehmen. Zwei Tage live online, 12,0 Zeitstunden, S+P Teilnahmezertifikat und Digital Badge mit Titel nach deiner Wahl, Tool Box und unbefristet kostenfreies C.O.R.E. Update inklusive.
