Compliance-Officer-Checkliste

Interaktiver Selbstcheck zur Bewertung des Reifegrads deines Compliance-Management-Systems.

• Compliance-Risikoinventar (MaRisk AT 2.2) Pflicht
  Vollständiges, jährlich aktualisiertes Risikoinventar inkl. Maßnahmen, Verantwortlichkeiten und Fälligkeiten (WpHG, GwG, DORA, DSGVO).
• Rechts- & Regulatorik-Monitoring
  Systematische Erfassung, Bewertung und Umsetzung regulatorischer Änderungen inkl. Änderungslog und Wirksamkeitskontrolle.
• Policy-Management
  Versionierte und freigegebene Policies (Code of Conduct, Interessenkonflikte, Whistleblowing).
• Interessenkonflikte
  Konfliktregister, organisatorische Maßnahmen (Chinese Walls), dokumentierte Eskalationen.
• Reporting an Geschäftsleitung / Aufsicht
  Regelmäßige, adressatengerechte Berichte inkl. Maßnahmen-Tracking.
• Überwachung & Kontrollen
  Risikobasierter Monitoringplan, Tests, Dokumentation und Follow-up.
• Outsourcing & DORA
  Auslagerungsregister, SLAs/KPIs, Exit-Regelungen, IKT-Resilienz & Incident-Reporting.
• Whistleblowing-System
  Anonymes Meldesystem mit definierten Fristen, Rollen und Dokumentation (HinSchG).
• Schulungen & Awareness
  Risikobasierter Schulungsplan inkl. Nachweisen für Mitarbeitende und Management.
• Audit & Continuous Improvement
  Interne/externe Audits, Lessons Learned, fristgerechte Abstellmaßnahmen.

FAQ: Dein Guide zu S+P Compliance-Seminaren 2026

• Welche Compliance-Themen sind 2026 für Unternehmen verpflichtend?

  Im Fokus stehen 2026 die operative Umsetzung des Digital Operational Resilience Act (DORA), die Einhaltung des EU AI Acts sowie die ESG-Reportingpflichten gemäß CSRD. S+P Seminare decken diese neuen regulatorischen Anforderungen ebenso wie die klassischen Pflichten nach MaRisk, WpHG und dem Geldwäschegesetz (GWG) vollständig ab, um Haftungsrisiken für die Geschäftsführung effektiv zu minimieren.

• Wie stellt S+P sicher, dass mein Wissen auch nach dem Seminar aktuell bleibt?

  Dafür sorgt die S+P Mehrwert-Garantie: Jede Buchung für 2026 berechtigt dich zum Zugang zu S+P C.O.R.E.. In diesem quartalsweisen Executive Update erhältst du Sicherheit im Handeln durch die Einordnung neuester regulatorischer Trends, etwa NIS 2 oder die AMLA-Reform, und profitierst vom Austausch im geschützten Raum mit Fach- und Führungskräften auf Augenhöhe.

  Wichtiger Hinweis: Für die Teilnahme an den Updates ist eine gesonderte Anmeldung erforderlich. Die Registrierung erfolgt über das S+P C.O.R.E. Executive Update.

• Was ist das Ziel der S+P Ausbildung zum Compliance Officer?

  Ziel der Ausbildung ist deine Qualifizierung zum strategischen Business Partner. Du lernst nicht nur die Theorie, sondern vor allem die operative Umsetzung: vom Aufbau eines Compliance-Managementsystems (CMS) bis zur Durchführung rechtssicherer Risikoanalysen. Praxisnahe Case Studies befähigen dich, Compliance-Prozesse effizient, digital und prüfungssicher in deinem Unternehmen zu verankern.

• Welchen Vorteil bietet die S+P Tool Box in der Praxis?

  Die S+P Tool Box ist dein digitaler Werkzeugkasten für den sofortigen Praxistransfer. Sie enthält exklusive Arbeitshilfen, ToolKits und Checklisten, zum Beispiel für DORA-Compliance, IT-Risikoanalysen oder ESG-Checks. So setzt du regulatorische Vorgaben effizient statt bürokratisch um und sparst wertvolle Zeit bei der Implementierung.

• Sind die S+P Compliance-Zertifikate offiziell anerkannt?

  Ja. Nach erfolgreichem Abschluss eines Lehrgangs erhältst du das S+P Certified Zertifikat. Es dient als anerkannter Nachweis deiner Fachkompetenz und Sachkunde gegenüber Aufsichtsbehörden wie der BaFin, Wirtschaftsprüfern und dem Aufsichtsrat und belegt deine Fähigkeit zur Haftungsvermeidung und zur Steuerung komplexer Compliance-Risiken.

• Warum ist das „Tone from the Top“-Konzept bei S+P so wichtig?

  Compliance ist Chefsache. S+P vermittelt Strategien, wie die Unternehmensleitung durch ihr eigenes Verhalten und ihre Kommunikation die Compliance-Kultur maßgeblich prägt. Führungskräfte lernen, den „Tone from the Top“ aktiv vorzuleben, um Vertrauen bei Kunden, Investoren und Mitarbeitern nachhaltig zu stärken.

• Wie kann ich mich für ein S+P Seminar oder Online-Training anmelden?

  Die Anmeldung erfolgt einfach und sicher über unser Online-Portal. Du wählst dein Wunschthema – ob Präsenzseminar oder flexibles Online-Training. Nach der Buchung erhältst du sofort Zugriff auf deine persönliche S+P Tool Box. Denk daran, dich zusätzlich für das S+P C.O.R.E. Programm anzumelden, um dein quartalsweises Executive Update zu sichern.