Was muss ich als Geldwäschebeauftragter machen? Mit S+P Inside erfährst Du, welche Aufgaben und Pflichten ein Geldwäschebeauftragter zwingend beachten muss. Die drei Säulen der Geldwäscheprävention umfassen die Bereiche Risikomanagement, Kundensorgfaltspflichten und Verdachtsmeldewesen. Diese drei Säulen dienen der Sicherstellung einer funktionsfähigen...
Wie sieht die zukünftige EZB Strategie aus? Mit dem Bundesverfassungsgerichts-Urteil vom 05. Mai 2020 werden die Beschlüsse der EZB zum Staatsanleihekaufprogramm als kompetenzwidrig eingestuft. Mit diesem Urteil wurde erstmals ein Ramen für die EZB Strategie vorgegeben. Das Bundesverfassungsgericht hat Leitlinien aufgestellt, welche künftige...
Was ist bei der Steuerung mit Kennzahlen zu beachten? Welche Informationen müssen Kennzahlen in einem Controlling-System liefern? Für das Controlling – Anforderungen an ein Kennzahlensystem empfehlen wir die Prüfung folgender 6 Anforderungen:
Jede Kennzahl muss mit einer Vorgabe oder einem Ziel verbunden sein.
Die Kennzahlen müssen mit den...
Wann muß ein Geldwäschebeauftragter bestellt werden? Für die Befreiung von der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten hat die BaFin mehrere Kriterien festgelegt, die zu prüfen sind. Nach § 7 Abs. 2 GwG kann die BaFin unter den dort genannten Voraussetzungen Befreiungen von der Pflicht zur Bestellung eines GWB aussprechen.
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Das Leitungsorgan sollte für die Festlegung und Überwachung der Angemessenheit und Wirksamkeit der internen Kontrollrichtlinien, der entsprechenden Verfahren und Mechanismen sowie für die Überwachung aller Geschäftsfbereiche und interner Einheiten, einschließlich der internen Kontrollfunktionen (wie das Risikomanagement, die Compliance-Funktion...
