Auslagerung: Aufsichtliche Bedingungen und Analyse

Welche aufsichtlichen Bedingungen sind bei Auslagerungen zu beachten? Auslagerung: Aufsichtliche Bedingungen und Analyse sind vor dem Abschluss einer Auslagerungsvereinbarung zu prüfen. Die Institute und Zahlungsinstitute sollen bewerten, ob die Auslagerungsvereinbarung eine kritische oder wesentliche Funktion betrifft, bewerten, ob die aufsichtlichen...

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Auslagerung: Auslagerungsregister als Basis des Risikomanagements

Welche Anforderungen müssen Auslagerungsregister erfüllen? Auslagerung: Auslagerungsregister als Basis des Risikomanagements sind von Instituten und Zahlungsinstituten zu erstellen. Als Teil ihres Rahmenwerks für das Risikomanagement sollten die Institute und Zahlungsinstitute ein aktualisiertes Register mit Informationen über alle Auslagerungsvereinbarungen...

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Auslagerung der besonderen Funktion

Was müssen Sie bei der Auslagerung von besonderen Funktionen beachten? Die MaRisk stellen strenge Anf0rderungen an die Auslagerung der besonderen Funktion. AT 9 der MaRisk regelt Auslagerungen. Grundsätzlich sind Aktivitäten und Prozesse auslagerbar, solange dadurch die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß § 25a Abs. 1 KWG nicht...

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Geldwäsche im Immobiliensektor: Urteile wegen Geldwäsche

Was müssen Sie zum Thema Geldwäsche im Immobiliensektor wissen? Geldwäsche im Immobiliensektor: Urteile wegen Geldwäsche. Mit der Transparency Studie „Geldwäsche bei Immobilien in Deutschland: Umfang des Problems und Reformbedarf“ erfolgte eine detaillierte Analyse zu Verdachtsmomenten im Immobiliensektor. Geldwäsche im Immobiliensektor:...

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Auslagerung der WpHG Compliance Funktion

Welche Anforderungen sind bei der Auslagerung der WpHG Compliance-Funktion zu beachten? Die Auslagerung der WpHG Compliance Funktion regelt BT 1.3.4 Auslagerung der Compliance-Funktion oder von einzelnen Compliance-Tätigkeiten. Bei der Auslagerung sind folgende Anforderungen zu beachten: Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen Keine...

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